为进一步加强公司内部管理，规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，公司内控体系建设工作于2012年5月17日启动。此项工作自开展以来，在公司的高度重视和领导下，在迪博公司项目组人员的帮助下，经各部门通力协作，已取得阶段性的成果。
根据公司内控体系建设工作计划，在公司内控体系建设工作领导小组的组织领导下，各部门对与本部业务相关的规章制度进行了收集，并提供给工作组进行整理；对各业务流程进行了梳理，逐步完善了公司内部控制体系。经过各部门历时5个月的努力，截止2012年11月13日，完成了公司流程框架体系建立，其中，梳理一级流程16个、二级流程35个、三级流程102个，编制54个流程图及流程描述、102个风险控制矩阵。
在梳理过程中发现44个控制缺陷或不足。对此，公司以《内部控制基本规范》、18项应用配套指引为基础，结合实际制定了整改计划。各职能部门按照整改计划开展整改工作，并由工作小组监督执行整改。在完成缺陷整改并试运行后，工作组进行了执行有效性测试，收集了流程运行表单、编制了测试底稿，对缺陷整改情况进行跟踪，并对公司内控水平进行了评价，最终形成了《公司2012年内部控制自我评价报告》。
公司将以已取得的成果为基础，加大内部管理体系制度建设力度，及时发布并正式运行内控体系建设各项流程控制文件，同时接受外部事务所的审计评价。（张太生）
